索 引 号 | bm56000001/2023-00009571 | 分 类 | |
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发布机构 | 广西局 | 发文日期 | 1692849600000 |
名 称 | 关于对广西百色右江水务股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定〔2023〕19号 | ||
文 号 | 行政监管措施决定书〔2023〕019号 | 主 题 词 |
关于对广西百色右江水务股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定〔2023〕19号
广西百色右江水务股份有限公司,罗承元、赵鹏、廖建伟、熊文坚、黄永超、黄耀凡、覃琪、谭诗雨:
经查,我局发现广西百色右江水务股份有限公司(下称ST百水务或你公司)存在以下问题:
一、未按期披露定期报告
你公司未在2022年度结束之日起4个月内披露年度报告,直至2023年6月30日才披露2022年年度报告。上述情形违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令第191号)第十二条规定。
二、关联方非经营性资金占用未按规定履行信息披露义务
在2021年2月至2023年4月期间,你公司直接或间接向关联方提供非经营性资金20,453.04万元用于有关企业偿还债务及日常经营,截至2023年4月末尚余15,456.72万元未归还,上述关联方非经营性资金占用未按规定在有关定期报告中披露。其中,非经营性资金占用18,503.04万元未及时或未按规定履行内部审议程序及临时信息披露义务。
上述情形违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第161号)《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第190号)《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第212号)第十三条、第十四条、第二十一条、第二十二条,《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令第162号)《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令第184号)第十四条第七项、第二十五条第一款、第二款第三项,《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令第191号)第十三条第七项、第二十一条第一款、第二款第三项规定。
此外,检查还发现你公司董事会在审议个别关联交易议案时,存在关联董事未回避表决的情形。
依据《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令第162号)《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令第184号)第五条、第三十二条第二款、第三十三条,《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令第191号)第五条、第二十八条、第二十九条规定,ST百水务时任董事长、总经理罗承元,现任董事长、时任总经理赵鹏,现任总经理、时任董事会秘书黄耀凡,时任财务负责人廖建伟,时任财务负责人熊文坚,现任财务负责人黄永超,时任董事会秘书覃琪,现任董事会秘书谭诗雨对上述违规行为负有主要责任。
依据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第161号)第八十三条,《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第190号)第六十七条,《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第212号)第七十二条规定,《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令第162号)《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令第184号)第四十九条,《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令第191号)第四十五条,我局决定对你公司及相关责任人员罗承元、赵鹏、廖建伟、熊文坚、黄永超、黄耀凡、覃琪、谭诗雨采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
你公司及相关责任人员应高度重视上述问题,自觉加强相关法律法规学习,依法履行信息披露义务,加强重大交易事项内控管理,不得损害公众公司利益,严格防止关联方非经营资金占用,采取有效措施进行整改,并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向环球体育官方提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
广西证监局
2023年8月17日