湖南监管局

刘章明：

经查，方正证券股份有限公司在开展发布证券研究报告业务过程中，存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形。你作为公司发布证券研究报告业务部门行政负责人，对上述情形负有领导责任。同时，你个人还存在向客户违规私自荐股的情形。

上述情况与《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条、《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2020]20号）第十三条不符。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2020]20号）第二十二条，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向环球体育官方提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                              湖南证监局

                             2024年1月3日

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