陕西监管局

开源证券股份有限公司：

经查，2022年4月你公司作为相关单一资产管理计划的管理人，未充分履行主动管理职责，未能有效防范发行人通过资产管理计划认购其发行的债券，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第四十六条第（一）项的规定。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应采取有效措施开展整改，切实履行主动管理职责，完善防范发行人通过资管计划认购其发行债券等相关产品的核查管控机制，于2024年6月30日前向我局提交书面整改报告。

如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向环球体育官方提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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