深圳监管局

吴光焰：

经查，你作为证券从业人员，于2008年入职招商证券，2008年至2016年历任招商证券运行管理部副总经理、私人客户部总经理、资产管理部总经理、招商证券资产管理有限公司总经理等职务，在此期间使用过“余某梅”证券账户交易股票。上述行为违反了2005年修订《中华人民共和国证券法》第四十三条的规定。事先告知后，你提出陈述申辩。经复核，理由不成立，我局不予采纳。

根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第五十三条第八项的规定，我局决定：

认定吴光焰（身份证号码：420************259）为不适当人选，自监管措施决定作出之日起3年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人职务或实际履行上述职务。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向环球体育官方提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

                              深圳证监局

                              2024年1月

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