云南监管局

　　根据《政府信息公开条例》（下称“《条例》”）、《环球体育官方证券期货监管信息公开办法（试行）》（下称“《办法》”）和《云南证监局证券期货监督管理信息公开指南》（下称“《指南》”）的规定，云南证监局（以下简称“我局”）严格执行政府信息公开制度，切实履行政府信息公开义务，及时主动公开相关监管信息。根据《条例》、《办法》和《指南》有关规定，现将2017年监管信息公开情况公布如下：

一、监管信息公开基本制度建设情况

我局认真执行《条例》、《办法》和《中国证监会监管信息依申请公开工作指引》的规定。为提高工作透明度、提升服务水平、更好地向公民、法人、其他组织提供我局证券期货监督管理信息（以下简称“监管信息”），2017年我局制定了《云南证监局证券期货监督管理信息公开指南》、修订相关内部管理制度，进一步明确监管信息公开原则和要求，规范和细化监管信息公开工作流程，界定工作职责，切实畅通依申请信息公开渠道，强化保密责任，确保政务信息公开工作顺利展开。

二、主动公开监管信息情况

2017年，我局主动公开监管信息62条，均通过云南证监局门户网站公开。其中通知公告类信息3条，约占4.84%；行政许可类信息16条，约占25.8%；办事指南类信息3条，约占4.84%；行政监管措施类信息15条，约占24.2%；行政处罚措施类信息1条，约占1.61%；统计类信息1条，约占1.61%；综合政务类信息2条，约占3.23%；拟上市企业辅导工作信息14条，约占22.6%；投资者保护类信息5条，约占8.06%；其他政务信息2条，约占3.21%。

 三、依申请公开监管信息情况

　  2017年，我局收到公开监管信息申请1条，为当面申请。我局已按规定进行了受理和答复，具体为：不同意公开，原因为申请事项不属于《条例》所指的政府信息。

四、依申请公开收费情况

2017年，我局不存在对信息公开申请收费的情况。

五、因监管信息公开申请行政复议、提起行政诉讼情况

2017年，我局无因监管信息公开被提起行政复议或行政诉讼的情况。

六、监管信息公开工作存在的问题和下一步工作措施

2017年，我局继续落实政府信息公开工作各项要求，增加投资者保护信息和综合政务信息的发布更新，取得了一定成效，但也存在需要进一步丰富主动信息公开内容、规范信息发布审查和复核机制、优化依申请公开办理程序等问题。

2018年，我局将继续按照《条例》、《办法》规定和证监会相关工作部署，遵循“公开是常态，不公开是例外”的原则，扎实推进信息公开各项工作。充分发挥互联网站平台作用，丰富网站内容；借助办公自动化系统，进一步完善信息发布审查和复核机制、优化信息公开处理流程，提升效率，力争信息公开工作更加规范、高效，能够切实保障市场参与者的知情权，提高监管工作透明度。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  　　  云南证监局

 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  2018年3月9日

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